MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen: Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 6.0, CRD IV, §25 KWG  –  Produkt-Nr. A01

  • Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk 6.0 – §25 KWG –Aufgaben und organisatorische Einbindung
  • Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken sowie Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
  • Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision
  • Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel mit Compliance? Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS

 

MaRisk Compliance - BAIT - Interne Revision: Neue Anforderungen 2018

 

Teilnehmerstimmen zum Seminar  – MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen

„Alles gut, sehr angenehme Atmosphäre, sehr gute Organisation.“ Seminar in München

 

Zielgruppe – MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen

  • Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
  • Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance– und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
  • Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance

 

Ihr Nutzen – MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen

> Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG neu

> Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision

> Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle

 

Ihr Vorsprung – MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen

Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:
+ Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance– und Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. EU-DSGVO

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

+ Checkliste: Prüfung der Ordnungs-Mäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

 

Seminare und Seminarorte – MaRiskCompliance – BAIT – Interne Revision

Sie finden unsere Seminar MaRiskCompliance – BAIT – Interne Revision  in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.

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MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems – neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance– Funktion – Whistle-Blowing-System nach §25 KWG – MaRiskCompliance – im Fokus der Bankenaufsicht

> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Banken Bankenaufsicht- an ein Compliance-System

> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion

> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision

> „Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG

> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting

 

Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ eine Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).

 

Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision – MaRiskCompliance – im Fokus der Bankenaufsicht

> Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision

> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision

> Module eines wirksamen Datenschutzsystems

> Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten

> Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

 

Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte

+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. BDSG

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

 

§ 25 KWG: Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle

> IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht

> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen – hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen den verschiedenen Beauftragten?

> Aufgabenbereiche zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS-Beauftragtem, Interner Revision und Datenschutzbeauftragten sicher abgrenzen

 

§ 25 KWG: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung – MaRisk Compliance – BAIT – Interne Revision: Neue Anforderungen

> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG neu-Ausschüsse zwingend erfüllen?

> Aufbau eines IKS-Management Reports – Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung

 

Jeder  Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:

+ Checkliste: „Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß §25 KWG neu“

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)

 

Aktuelle Informationen zum Thema Compliance erhalten Sie hier mit unserer Studie Compliance im Unternehmenmit einem Klick.

 

Studie Compliance – Präventionsmaßnahmen auf einen Blick

MaRisk Compliance - BAIT - Interne Revision: Neue Anforderungen 2018

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